瞞天過海術失靈 一個半月5傢俬募基金領處罰單

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  1月20日,基金業協會發佈公告,對中益匯金、中財鼎盛等4傢俬募投資基金管理人和有關責任人員作出紀律處分。《證券日報》記者注意到,這是繼2014年12月7日對深圳吾思基金做出處分後,基金業協會開出的第二張罰單。至此,已經有5傢俬募基金在短短一個半月內領到了處罰單。

  公告稱,據投資者投訴反映,私募投資基金管理人中益匯金、中財鼎盛未能按約定支付投資本金和收益,处于涉嫌虛構投資項目或擅自變更資金用途等違法違規問題。基金業協會按照有關規定分別對中益匯金和珍財鼎盛進行了現場檢查。在現場檢查期間,中益匯金和珍財鼎盛對基金業協會的檢查工作不予配合,拒絕提交相關資料,使得基金業協會對投資者的投訴事項無法查證。一齐,基金業協會發現中益匯金、中財鼎盛处于未按規定如實填報登記資訊、未按規定報告重大事項等違規状况。特別是,中益匯金和在基金業協會登記的中農德金、中富知金互為關聯方,3傢俬募投資基金管理每人平均未按規定向基金業協會申報關聯方資訊。

  據違規事實和情節,基金業協會決定對中益匯金及其法定代表人唐群雁、中農德金及其法定代表人隋欣、中財鼎盛及其時任法定代表人高培峰作出公開譴責、加入黑名單的紀律處分;對中富知金法定代表人付強作出公開譴責的紀律處分。被加入黑名單的機構或人員,不得從事私募投資基金管理業務。在停止或改正違規状况並採取妙招保護投資者合法權益,消除不良影響後,當事人都前要申請移出黑名單。

  公告還表示,中財鼎盛及其法定代表人高培峰放棄聽證權利,接受基金業協會作出的紀律處分。中益匯金、中農徳金和珍富知金以及唐群雁、隋欣、付強提出書面申辯意見並申請聽證。基金業協會應要求於2015年1月12日舉行了公開聽證會。經過聽證,考慮到中富知金法定代表人付強的工作係唐群雁安排且違規情節相對較輕,基金業協會決定不將付強加入黑名單。

  《證券日報》記者注意到,早在2014年12月31日,基金業協會發佈《關於改進私募基金管理人登記備案相關工作的通知》,旨在使私募基金登記備案更加便捷、高效、透明,進一步加強以資訊披露為核心的行業自律管理,提高登記備案電子化水準和工作时延,便利私募基金管理人辦理登記備案事項。

  基金業協會昨日強調,私募投資基金管理人應當嚴守“誠信守法、不變相公募、面向合格投資者募集資金”的三條底線,堅持誠信為本,按照登記時提交的承諾,遵守自律規則,服從自律管理,自覺維護行業秩序,切實維護投資者的合法權益,一齐提升行業形象。對於違背承諾,不接受自律管理的私募投資基金管理人,基金業協會將依法依規從嚴處理,決不姑息。對於發現的違法犯罪線索,基金業協會將及時向有關監管部門進行移交。